昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货(iphone12换电池多少钱huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施iphone12换电池多少钱的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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